1

前期准备阶段

立项审批

校园规划

1.学院发展目标、校区功能定位不清晰

2.校园建设规划未经民主集体决策

3.校园建设规划未经地方规划主管部门审批

4.五年建设规划脱离学院实际或未经集体决策

低

1.科学论证，民主决策，严格执行“三重一大”制度

2.严格执行《城乡规划法》等法律法规

项目立项

1.建设项目与校园建设规划不符

2.建设项目未列入五年建设规划

3.项目建设未经集体决策

4.项目建议书未经教育厅批复

低

科学论证，民主决策，严格执行“三重一大”制度

可行性研究

1.项目建设用地或规划条件或环境评估未通过审査

2.可研报告或节能评估文件编制机构不具备相应资质

3.可研报告或节能评估文件或社会稳定风险评估文件编制深度不够

4.可研报告确定建设或投资规模超项目建议书批复规模10%时未经学院集体决策同意

低

1.建立项目建议书、可研报告咨询、审查制度;督促承担单位健全质量保证体系，并跟踪检查。

2.督促相关部门建立健全，确保工程建设高效有序推进。

初步设计及概算

1 .未按可研批复编制设计任务书

2.未按设计任务书开展方案设计

3.项目初步设计及概算编制机构不具备相应资质

4.项目初步设计或概算文件深度不够

5.初步设计建设规模或概算规模超可研报告批复规模10%以上

6.项目初步设计及概算未经教育厅批复

低

1.严格执行国家关于建设工程勘察设计的法律法规

2.严格执行国家关于建设工程勘察设计和投资管理的法律法规

勘察设计

编制设计任务书

1.设计任务书编制不全面

2.设计任务书编制与可研批复规模、标准不一致

低

严格执行可研批复；设置审核环节

设计招标

1.设计单位资质不符合要求

2.有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同

3.选择有利益关系的潜在投标人参与竟标

高

1.严格执行行业资质相关管理规定

2.严格审查，资质文件

3.严格执行《招标投标法》

方案审核

设计方案不符合设计任务书

低

1.增加审核环节

2.设计方案报规划部门审批

编制勘察任务书

勘察任务书不符合勘察规定要求，有意扩大勘察范围

低

按规定编写审核勘察任务书

勘察招标

1.勘察单位资质不符合

2.选择有利益关系的潜在投标人参与竞标

中

1.严格执行行业资质相关管理规定；严格审査资质文件

2.严格执行《招标投标

法》

勘察报告审查

勘察报告内容不全面

低

严格执行勘察设计规范，加强报告审査验收

初步设计

施工图设计

1.对设计图纸审查把关不严

2.设计预算超概算，概算超估算

3.授意选用有利益关系厂家的设备和材料

4.不按合同约定支付设计费

低

1.实行初步设计和施工图设计专家审査制度

2.严格按合同进行设计管理

3.建立设计监理制度

施工图审查

1.施工图审单位资质不符合要求

2.未通过消防、人防、防雷等专项审查

低

严格执行相关管理规定严格审查资质文件

项目报建

办理规划许可证

1.不按要求办理报建手续

2.违规获得规划许可证

低

严格依规办理报建手续

委托质量监督

未按规定办理质量监督手续

低

严格依规办理报建手续

办理施工许可证

1.不按要求办理施工许可证

2.违规获得施工许可证

低

工程招标

编制招标方案

1.应招标而不招标，或规避招标

2.未经有关部门核准邀请招标

3.违规设置不合理的条件，排斥潜在投标人

高

1.严格执行招投标法

2.建立招标方案审核机制

3.建立徤全招投标监督机制

发布招标公告

1.应当发布公告而未发布

2.未按规定发布招标公告

中

1.严格执行《招投投标法实施条例》

2.公告发布前需向招标监督机构备案

接受报名

1.人为因素干扰投标报名

2.超时接受报名

3.透露投标人信息

中

1.推行网上公开报名，排除人为干扰

2.落实招标保密制度

资格预审

1.未按资格预审文件审核

2.投标企业挂靠、借用资质

高

1.建立监督复核机制

2.要求投标人提供基本账户信息及资质原件

发售招标文件

泄露通过资格预审及购买招标文件的单位信息

低

落实招标保密制度

招标答疑

对招标文件的说明或解释，不通知或不及时通知所有招标文件收受人

低

招标文件发布后产生招标文件的实质性改动，需以书面形式备案，并以书面形式发送给所有招标文件接受人

编制招标控制价

控制价设置不合理

高

实行控制价审计

开标

1.未检查标书密封情况

2.未按法定标准开标

低

规范开标操作程序

评标

1.围标、串标

2.招标人以各种方式影响专家评标

3.泄露有关评审过程

高

1.只接受投标人单位基本账户汇出的汇款凭据作为投标保证金，降低围标串标的几率

2.评标时在招投标信息系统中对投标人主要人员的职业资格证书代码进行核查

3.全封闭评标，对评标过程录音、录像

4.规范参与评标专家的言行，防止暗示、诱导、误导

5.评标时所有专家和工作人员的通讯工具必须关闭

6.做好评审过程的保密工作，严禁私自记录

公示

1.未按规定公示评标结果

2.不受理依法依规的投诉举报或受理后不认真调査

中

1.严格执行公示规定时间

2.联合纪检监察部门行政监管部门共同调査

发出中标通知书

1.未按照评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标人

2.招标人未按相关规定发出中标通知书

中

1.严格执行《招标投标实施条例》

2.在法定时限内办理中标通知书备案

2

建设实施阶段

合同管理

合同起草

1.起草合同无依据

2.合同条款模糊、不完善，给合同执行带来潜在风险

3.合同内容与现行国家规定存在明显冲突

4.设置显失公平的条款

高

1.依据中标通知书、会议纪要、批复等支撑文件起草

2.对涉及合同主体、质量标准、安全、进度、结算、变更、工程条款、支付方式、履约担保、索赔、保修等核心条款必须明确

3.执行国家规定

合同审核

1.合同审核流于形式

2.发现问题不及时指出

高

1.规范合同审核程序

2.建立专业人员、法制顾问合同审核制

合同签订

不及时签订合同

低

设定合同签订时限

合同备案

1.不及时备案

2.备案稳定不完整

低

明确工作人员职责

质量控制

质量管理体系审核

1.不审核或审核流于形式

2.发现问题未及时纠正

低

1.实行专家审核评估制度

2.实行审核备案签字制度

监理部、施工单位项目部组成及人员审核

依据投标文件，严监理格监督管理人员持证上岗

施工图交底

1.未及时组织施工图交底

2.交底流于形式

低

形成交底会议纪要，完备签字备案制度

质量管理体系运行状况跟踪检查

1.管理人员不到位

2.未督促执行质量管理体系

中

明确管理人员工作职责，实行巡回检查制度

工程质量跟踪

1.工程质量监督不到位

2.分包单位资质审核不

3.对材料进场验收程序把关不严

4.对检验程序审核不严

5.授意指定有利益关系的分包单位或材料供应商

6.明示或暗示设计施工单位违反强制性标准

7.对发现的问题不及时处理

高

1.严格督促监理、施工单位履行职责

2.督促执行材料进场验收制度和工序“三检”制度

3.签订廉政责任书，规范管理人员行为

4.建立首问责任制

隐蔽工程验收

1.不及时参与验收

2.授意对不合格工程通过验收

3.明示或暗示改动编造实测数据

中

1.建立全过程跟踪审计制度

2.保存检查影像、文字等原始资料

分部工程验收

中

安全管理

安全检查

1.未按制度规定的范围、工程节点等内容组织施工、监理等相关单位实施检査

2.对项目安全不监督检查或检查时降低标准

3.在安全检査过程中故意刁难

高

1.检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，留档备案

2.督促施工企业完善保险制度

3.落实定期安全检査措施

通报检查情况

1.故意隐瞒检査中发现的安全隐患

2.未及时督促施工单位消除安全隐患

高

1.及时公布检査结果

2.对整改结果进行复查并备案

复查

1.复检流于形式

2.对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关

高

完善复检工作程序

竣工安全生产评估报告

未督促监理按时完成竣工安全评估报告

低

明确提交报告时限

工期控制

开工报告审批

1.开工报告未及时审批

2.不具备条件擅自批准开工

低

严格按施工管理程序执行，及时办理开工报告

开工进度计划审核

1.未审核进度计划

2.批准不合理的进度计划

低

严格按施工组织设计对进度计划进行审核

开工计划落实

未定期检查进度计划的执行情况

低

建立进度计划检査制度并落实

开工签证办理

随意办理工期签证

低

做好影响工期因素的记录

竣工报告审核

接受资料不齐备的竣工报告

低

应按规定建立符合要求的竣工资料清单，并对照查验竣工报告

变更控制

变更申请

1.擅自改变项目规模、内容、标准

2.串通通过变更为利益相关单位谋取不正当利益

3.默许或串通施工单位，为利益相关单位谋取不正当利益

高

1.严格按照设计图纸施工；

2.严禁相关责任人干预工程建设，随意提出变更；

3.在设计合同条款中增加对图纸质量的索赔条款

决策审批

1.不按程序和权限审批变更

2．在变更审批之前，默许实施变更造成既成事实

3.不及时审批变更，造成工期延误和资源浪费

高

1.建立变更审批会签制度，集体研究决定

2.严格按变更审签程序执行

3.加强现场监督管理，杜绝未批准先实施行为

资金管理

年度投资计划编制

未及时编制或据实编制投资计划

中

按实际需求编制投资计划

项目预算下达

未落实或挪用、挤占项目资金

高

建立专用账户，专款专用

支付申请

授意施工、监理单位超进度申请进度款

高

建立审计跟踪制度

支付审批

1.未按合同或形象进度审核支付申请

2.批准手续不完备的支付申请

3.有意拖延审批时间

4.审核不严谨，未核减应减项目。造成资金超付

高

1.制定资金拨付审批制度、明确资金拨付审批程序

2.对建设项目实行全过程跟踪审计

资金拨付

1.有意拖延支付

2.未经审批提前支付

高

制定财务内控制制度、明确财政人员岗位责任、建立财务人员相互制约机制

3

竣工验收阶段

竣工验收

验收申请

1.接受不具备验收条件的申请

2.有意拖延具备验收条件的申请

低

实行逐级监督机制

资料审查

不严格要求监理单位审查竣工资料

低

严格按照《建筑工程质量管理条例》审查竣工资料

竣工验收

1.向验收人员行贿或与其串通，规避工程缺陷、隐瞒未完工内容或请其降低验收标准

2.个人操纵、组织对不合格工程进行验收

3.以违规手段获取竣工备案文件

低

1.严格执行验收程序

2.邀请各方责任主体参加

3.全面检查实体质量

4.各方责任主体发表验收意见

备案

以违规手段获取竣工备案文件

低

加强廉政监督

决算审计

工程结算编制

1.未及时督促施工企业编制工程结算

2.未严格审核结算资料的完整性和真实性

低

建立内控复核制度

工程结算审计

1.未按规定委托具有相应资质的审计咨询机构

2.未及时完成审计工作

3.对审计过程监管不到位，导致“串审”

4.未按合同约定严格审核结算造价

低

1.完善审计咨询机构遴选机制

2.强化审计监督过程、探索审计复审制

竣工财务决算编制

1.不及时办理竣工决算

2.内控制度、立项批复、招投标资料、项目合同、财务支付凭证等财务决算资料不完整

3.编制虚假决算报表

高

1.规范竣工决算编制程序

2.明确财务人员职责

竣工财务决算审计

1.未按规定委托具有相应资质的审计咨询机构

2.未及时向审计机构提供完整的审计资料

低

完善审计咨询机构遴选机制

资产交付

竣工财务决算报批

1.未及时编制竣工财务决算

2.学院委托其他单位编制的项目竣工财务决算，未经学院确认或确认后未送中介机构审计

3.项目竣工财务决算报批前未委托有资质的中介机构对项目竣工财务决算进行审计；或重要建设项目由学院自行委托审计

4.项目竣工财务决算未报批

5.项目投资调整幅度超出国家规定范围未获批准

低

1.规范竣工决算报批程序

2.明确报批人员职责

固定资产移交

1.项目竣工财务决算获批后未及时办理固定资产移交手续

2.项目固定资产移交完成前，项目负责人或决算编报负责人已调离

3.已移交固定资产未及时按有关规定组织申报国有资产产权登记

低

完善固定资产移交程序